Японы Санхүүгийн Бүтээгдэхүүний Худалдааны Хуульд Заасан Гадаадын Хөрөнгө Оруулагчдад Зориулсан Тусгай Үйлчилгээний Мэдэгдэл Эрхлэгчдийн Үргэлжлүүлэн Хүлээх Үүрэг

Японы санхүүгийн зах зээл нь олон улсын санхүүгийн төвийн хувьд байр сууриа бататгах, гадаадын хөрөнгө оруулалтыг идэвхтэй татах бодлогоо дэвшүүлж байна. Энэ хүрээнд, 2021 оны 5-р сарын 19-нд батлагдаж, тэр жилээс 11-р сарын 22-нд хэрэгжиж эхэлсэн “Шинэ коронавирус халдвар (COVID-19)-ын нөлөөгөөр үүссэн нийгэм, эдийн засгийн байдлын өөрчлөлтөд нийцүүлэн санхүүгийн үйл ажиллагааны бэхжил ба тогтвортой байдлыг хангах зорилгоор банкны хууль зэрэг зарим хуулиудад оруулсан өөрчлөлт”-ийн дагуу, Японы санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны хуульд “Гадаадын хөрөнгө оруулагчдад зориулсан тусгай үйлчилгээ” нэмэгдүүлсэн болно.

Энэхүү системийн гол зорилго нь гадаадын байгууллага болон тодорхой хөрөнгөтэй гадаадад амьдарч буй хувь хүмүүсийг гол хөрөнгө оруулагчаар татсан сангуудад “мэдэгдэл” хийх замаар Япон дотоодод үйл ажиллагаагаа явуулах боломжийг олгох явдал юм. Ингэснээр, гадаадын санхүүгийн байгууллага болон хөрөнгийг Японы зах зээлд татан оруулж, Японы зах зээл олон улсын санхүүгийн хабын үүрэг гүйцэтгэхэд туслах зорилгоор гадаадын мэргэжлийн хөрөнгө оруулагчдыг үйлчлүүлэгчээр татсан сангийн хөрөнгө удирдах үйл ажиллагааны байгууллагуудын оролцоог хөнгөвчлөхийг зорьж байна. Энэ систем нь гадаадын хөрөнгө удирдах үйл ажиллагааны байгууллагуудын Японы зах зээлд оролцохыг зориудаар төлөвлөсөн боловч, ижил шаардлагыг хангасан дотоодын бизнесүүд ч мөн ашиглах боломжтой байна.

Энэхүү нийтлэл нь гадаадын хөрөнгө оруулагчдад зориулсан тусгай үйлчилгээний мэдэгдэгчид Японы санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны хууль болон холбогдох бусад хууль тогтоомжуудад үндэслэн хүлээх үргэлжлүүлэн буй үүрэг, мөн тайлангийн болон нийтлэгдсэн шаардлагуудыг дэлгэрэнгүй тайлбарлахыг зорьж байна. Энэ тайлбарыг дамжуулан, Японы зах зээлд сангийн бизнесийг хөгжүүлэхийг хүсч буй гадаадын санхүүгийн байгууллага, фондын менежерүүд, эсвэл аль хэдийн мэдэгдэл хийж, өдөр тутмын хууль зүйн дагаж мөрдөлтөд хичээн ажиллаж буй хүмүүс Японы төвөгтэй санхүүгийн зохицуулалтын орчныг нарийн ойлгож, зохистой бизнесийн үйл ажиллагааг явуулахад туслах практик зөвлөгөөг үзүүлнэ.

Монголын хуульд үндэслэн Японы гадаад хөрөнгө оруулагчдад зориулсан тусгай үйлчилгээний хууль зүйн хүрээ ба байр суурь

Японы санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны хуульд тусгай үйлчилгээний тодорхойлолт

Гадаад хөрөнгө оруулагчдад зориулсан тусгай үйлчилгээ нь Японы санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны хуулийн 63-р зүйлийн 8-дугаар хэсгийн 1-р заалтад заасан бөгөөд, үүнд гадаад хөрөнгө оруулагчдын хөрөнгө оруулалтын схемийн хувьцааг эзэмшигч “гадаад хөрөнгө оруулагчдад” зориулсан мөнгөн хөрөнгийг өөрийн эрхлэгдэх үйл ажиллагаа (өөрийн эрхлэгдэх) эсвэл тус хувьцааг холбогдох “гадаад хөрөнгө оруулагчдад” зориулан дотооддоо байрлах салбар оффис эсвэл ажлын байранд татан авах эсвэл хувийн санал болгон ажиллуулах үйл ажиллагаа (өөрийн санал болгон ажиллуулах) гэж тодорхойлогддог.

Өөрийн эрхлэгдэх үйл ажиллагааг явуулахдаа, түүний зорилго нь “гадаад хөрөнгө оруулагчдад” зориулсан мөнгөн хөрөнгө бөгөөд, түүнчлэн тус хөрөнгийг хүлээн авсан мөнгө нь “гол төлөв” гадаадын иргэдээс хөрөнгө оруулалт хийсэн байх ёстой. Энд “гол төлөв” гэдэг нь санхүүжилтийн нийт хэмжээний хагасаас илүү хувь нь гадаадын иргэдээс ирсэн хөрөнгө оруулалт байхыг хэлнэ.

Тусгай үйлчилгээний хүрээнд багтах “гадаад хөрөнгө оруулагчдад” болон тэдгээрийн шаардлага

Гадаад хөрөнгө оруулагчдад зориулсан тусгай үйлчилгээний хүрээнд багтах “гадаад хөрөнгө оруулагчдад” нь Японы санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны хуулийн 63-р зүйлийн 8-дугаар хэсгийн 2-р заалт болон санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны үйл ажиллагаатай холбоотой Засгийн газрын тушаал (цаашид “үйл ажиллагаа гэх Засгийн газрын тушаал”) 246-р зүйлийн 10-д нарийвчлан заасан бөгөөд дараах гурван төрөлд хуваагддаг:

1. Гадаад улсын хуулиар байгуулагдсан байгууллага эсвэл гадаадад оршин суугаа хувь хүн бөгөөд Засгийн газрын тушаалд заасан шаардлагыг хангасан байх: Энэ ангилалд гадаад улсын хуулиар байгуулагдсан байгууллага, мөн дараах аль нэг шаардлагыг хангасан гадаадад оршин суугаа хувь хүн орно:
   • Хөрөнгө оруулалтын схемийн хувьцааг худалдан авах үед, түүний эзэмшдэг хөрөнгийн нийт дүнгээс өр төлбөрийн нийт дүнг хасаад гарсан дүн (цэвэр хөрөнгө) нь 300 сая иений дээд тал нь байх ба хөрөнгө оруулалтын санхүүгийн хөрөнгийн нийт дүн нь 300 сая иений дээд тал нь байх ба мөн санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны үйл ажиллагаатай (гадаад улсын хуульд энэтхэгтэй адилтгах) хүмүүст хувьцаа эсвэл гэрээт худалдаа хийх данс нээсэн өдрөөс нэг жилийг давсан байх.
   • Гадаад улсын хуульд тодорхойлогдсон тусгай хөрөнгө оруулагч байх.
2. Ёс зүйн байгууллагын хөрөнгө оруулагч (Засгийн газрын тушаалд заасан дүрэм журмын дагуу тэдгээртэй адилтгах хүмүүсийг оруулна): Энэ ангилалд ёс зүйн байгууллагын хөрөнгө оруулагч (анхны төрлийн санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны үйл ажиллагаатай, хөрөнгө удирдлагын үйл ажиллагаатай, банк, даатгалын компани, хөрөнгө оруулалтын корпораци, хадгаламжийн хоршоо гэх мэт) нэмж, тусгай хөрөнгө оруулагч (Японы санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны хуулийн 34-р зүйлийн 3 эсвэл 34-р зүйлийн 4-д тусгай хөрөнгө оруулагчаар үзэгдэх хөрөнгө оруулагчийг оруулна) болон гадаад улсын хуульд заасан дүрэм журмын дагуу тэтгэврийн санг удирдах, олгох зорилгоор үйл ажиллагаа явуулдаг сан гэх мэт орно.
3. Гадаад хөрөнгө оруулагчдад зориулсан тусгай үйлчилгээний мэдэгдэл гаргагчийн ойрын холбоотой хүмүүс: Энэ ангилалд гадаад хөрөнгө оруулагчдад зориулсан тусгай үйлчилгээний мэдэгдэл гаргагчтай ойрын холбоотой хүмүүсийг Японы санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны хуулийн гүйцэтгэх зааврын 17-р зүйлийн 13-р хэсгийн 5-р заалт болон үйл ажиллагаа гэх Засгийн газрын тушаалын 246-р зүйлийн 10-р хэсгийн 3-р заалтад заасан байдаг. Тодорхойлолтоор, мэдэгдэл гаргагчийн удирдлага, ажилтан, эцэг эхийн компани, охин компани, ах дүү компани, хөрөнгө удирдлагын газар, хөрөнгө оруулалтын зөвлөх газар, тэдгээрийн албан тушаалтнууд, мөн мэдэгдэл гаргагчийн гуравдугаар зэргийн ойрын холбоотой хүмүүс орно.

“Гадаад хөрөнгө оруулагчдад” гэсэн тодорхойлолт нь олон талтай бөгөөд нарийвчлан тогтоосон шаардлагууд (хөрөнгийн хэмжээ, туршлагын жил, холбооны харилцаа) нь мэдэгдэл гаргагчид хөрөнгө оруулагчдын тогтмол хяналт, мониторингийн үүрэг хүлээхийг илэрхийлдэг. Тухайлбал, хувь хүний хөрөнгийн шаардлагыг батлахад нарийвчлан баримт бичиг шаардлагатай бөгөөд хөрөнгө оруулагч нэг удаа тохирох шийдвэр гаргасны дараа ч тэдгээрийн тохирох чанарыг тогтмол хадгалж байгаа эсэх, эсвэл хувьцаа шилжүүлсний дараа шинэ эзэмшигч тохирох боломжтой эсэхийг мэдэгдэл гаргагчид тогтмол шалгаж, удирдлага хийх зохицуулалт хийх шаардлагатай. Энэ нь зөвхөн мэдэгдэл гаргах үүрэг биш, харин удирдлагын чухал хууль зүйн хариуцлага болон хөрөнгө оруулагчдын суурь олон талтай байх тусам түүний төвөгтэй байдлыг нэмэгдүүлдэг.

Японы Хуульд Үндэслэн Гадаадын Хөрөнгө Оруулагчид Баримтлах Үргэлжлүүлэн Хүлээх Үүрэг

Гадаадын хөрөнгө оруулагчид болон тусгай зөвшөөрөлтэй үйл ажиллагааны мэдэгдэгчид нь өөрсдийн бизнесийг зохистой ба тасралтгүйгээр гүйцэтгэхийн тулд олон төрлийн үүргүүдийг хүлээдэг. Эдгээр үүргүүд нь Японы санхүүгийн зах зээлийн шударга байдлыг ба тунгалаг байдалыг хангах, мөн хөрөнгө оруулагчдыг хамгаалах Японы санхүүгийн бүтээгдэхүүний гүйлгээний хуулийн гол зорилгод үндэслэн байгуулагдсан байдаг.

Байгууллагын бүтэц ба дотоод удирдлагын системийг хадгалах

Эхлээд, мэдэгдэгч нь санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны үйл ажиллагааг шударга ба зөв зохицуулах хангалттай чадвар бүхий удирдагчдыг баталгаажуулах шаардлагатай. Мөн, үргэлжлүүлэн ажиллагаа явуулах албан тушаалтнууд нь Японы санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны хууль (Japanese Financial Instruments and Exchange Law) болон холбогдох бусад дүрэм журмыг ойлгож, мөрдөхөд хангалттай мэдлэг, туршлага болон санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны үйл ажиллагааг шударга ба зөв зохицуулахад шаардлагатай хангалттай мэдлэг, туршлагатай байх ёстой. Үйл ажиллагааг зөв зохицуулахад шаардлагатай хүмүүсийг тус бүрд нь байрлуулж, дотоод удирдлага болон бусад хариуцлагыг зөв байрлуулсан байгууллагын бүтэц, хүмүүсийн бүрэлдэхүүнийг хадгалах ёстой. Тухайлбал, борлуулалтын хэлтсээс тусгаарлагдсан хариуцлагатай хүмүүсийг (compliance officers) байрлуулах нь чухал бөгөөд тэдгээр хүмүүс нь хангалттай мэдлэг, туршлагатай байх ёстой. Мөн, ном хөтлөлт, тайлангийн бичиг баримт, мэдээллийн ил тод байдлыг хангах, эрсдэлийн удирдлага, компьютерийн системийн удирдлага, худалдааны удирдлага, үйлчлүүлэгчийн удирдлага, сурталчилгааны шалгалт, үйлчлүүлэгчийн мэдээллийг удирдах, гомдол, асуудлыг шийдвэрлэх, дотоод шалгалт хийх боломжтой хүмүүсийг баталгаажуулах шаардлагатай.

Дараа нь, мэдэгдэгч нь хууль тогтоомжийг дагаж мөрдөж, дотоод удирдлагын системийг боловсруулж, хөрөнгө оруулагчдын хамгаалалтыг хангах ёстой. Хоёрдогч санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны холбоонд элсээгүй байсан ч, холбооны дүрэм журмын дагуу ажиллах компанийн дотоод журмыг боловсруулж, тухайн дотоод журмыг дагаж мөрдөх системийг боловсруулах шаардлагатай. Компанийн дотоод журмын дагуу сурталчилгаа болон бусад зар сурталчилгааны харуулт, урамшууллын барааны санал болголт, хөрөнгө оруулалтын урилга, үйлчлүүлэгчийн удирдлага, нийгэмд эсэргүүцэлтэй хүчнийтэй харилцааг таслах, хувийн мэдээллийг хамгаалах зэрэг зүйлсийг оруулах ёстой.

Түүнчлэн, гадаадын хөрөнгө оруулагчдад зориулсан онцгой үйл ажиллагаа явуулах компаниуд нь дотоодод салбар эсвэл албан тасалгаа байхгүй, эсвэл дотоодод төлөөлөгч томилоогүй тохиолдолд, тэдгээр нь хүчингүй болох шалтгаан болдог. Энэ нь Япон улсад бодит байршил байгуулах үүрэг хүлээлгэдэг гэсэн үг. Тусгай үйл ажиллагаа явуулах салбар эсвэл албан тасалгаа (гадаадын компаниудын хувьд Япон дахь гол салбар эсвэл албан тасалгааг оруулан) болон гадаадын хөрөнгө оруулагчдад зориулсан онцгой үйл ажиллагаа явуулах салбар эсвэл албан тасалгаанд виртуал албан тасалгаа ашиглахыг зөвшөөрөхгүй. Мөн, гадаадын компаниудын мэдэгдэгчид Япон улсад төлөөлөгч эсвэл төлөөлөгчийг томилох шаардлагатай. Олон эх сурвалжууд дотоод салбарын шаардлагыг дурдсан боловч, ялангуяа гадаадын хөрөнгө оруулагчдад зориулсан онцгой үйл ажиллагаанд бодит байршил байгуулах нь заавал шаардлагатай бөгөөд виртуал албан тасалгаа ашиглахыг зөвшөөрөхгүй гэдэг нь чухал. Энэ нь мэдэгдэх замаар орж ирэх саадыг багасгах бодлогын зорилго болон бодит бизнес үйл ажиллагаа болон хяналтын байгууллагын үр дүнтэй хяналтыг хангахад шаардлагатай хатуу шаардлага юм. Энэ нь гадаадын бизнес эрхлэгчдэд анхаарахгүй байж болохгүй эхний хөрөнгө оруулалт болон үргэлжлүүлэн үүсэх зардал болно.

Үйл ажиллагааны дүрмийн дагаж мөрдөлт

Гадаадын хөрөнгө оруулагчид болон тодорхой үйл ажиллагааг мэдэгдэгчид ч гэсэн, зарчим ёсоор санхүүгийн бүтээгдэхүүн арилжигчдад нэгтгэсэн үйл ажиллагааны дүрмүүд нь хамааралтай 。Японы санхүүгийн бүтээгдэхүүн арилжааны хууль (Financial Instruments and Exchange Act) нь хөрөнгө оруулагчдын хамгаалалт болон хөрөнгийн зах зээлийн эрүүл мэндийг хангах зорилгоор, санхүүгийн бүтээгдэхүүн арилжигчдад бүртгэл хийх үүрэг болон үйл ажиллагааны дүрмийг тогтоосон байдаг 。Тодорхой үйл ажиллагааг мэдэгдэгчид мөн энэ хуулийн зарчмыг дагаж, зохих үйл ажиллагааг явуулах шаардлагатай байдаг. Гэхдээ эдгээр тусгай үйл ажиллагаанд харилцагчид тодорхой хөрөнгө оруулагчид болох тохиолдолд, үйл ажиллагааны дүрмийн зарим хэсэг нь чөлөөлөгдөх боломжтой 。

Бусад үргэлжлүүлэн хийгдэх үүрэг

Мэдэгдэгч нь дээрхи байгууллагын бүтцийг хадгалах үүргээс гадна, бизнесийн үйл ажиллагаанд гарч болзошгүй олон янзын үйл явдлын талаар хариуцсан байгууллагад мэдэгдэх үүрэгтэй байдаг. Энэ нь захирлуудын өөрчлөлт, дүрмийн өөрчлөлт, хэрэв та шүүхийн хэргийн эсвэл зөвлөлдөх ажиллагааны талд орсон бол, осол гарсан, хамгийн бага хөрөнгө оруулалтын хэмжээгээс доош унасан тохиолдолд орно . Мөн, санхүүгийн бүтээгдэхүүн худалдааны бизнесийг үргэлжлүүлэн явуулахад маш их хүндрэлтэй болсон болон захирал эсвэл чухал ажилтан хууль зөрчсөн тохиолдолд мөн лавлагаа өгөх шаардлагатай болдог .

Гадаадын хөрөнгө оруулагчдад зориулсан тусгай үйл ажиллагааны мэдэгдэгчдийн гол үргэлжлүүлэн хийгдэх үүргийн тоймыг доор үзүүлэв.

Мэдээлэл тайлагнах, зарлах шаардлагын дэлгэрэнгүй

Гадаадын хөрөнгө оруулагчдад зориулсан тусгай үйл ажиллагааны мэдэгдэгчид нь бизнесийн ил тод байдлыг хангах, мөн хөрөнгө оруулагчдын хамгаалалтыг хангах зорилгоор, тогтмол тайлан гаргах болон мэдээллийг нийтэд зарлах үүрэгтэй болсон байдаг.

Япон улсад үйл ажиллагааны тайлан гаргах

Тайлагнах этгээд нь жил бүрийн үйл ажиллагааны тайланг боловсруулж, тухайн үйл ажиллагааны жилийн дараах гурван сарын дотор хариуцсан байгууллагад тавих ёстой 。Энэхүү тайланг илгээх нь үндсэндээ Сангийн яамны үйл ажиллагааг дэмжих интеграц систем (цаашид ‘интеграц систем’ гэх) ашиглан хийгддэг 。

Хэрэв интеграц системийг ашиглах боломжгүй бол, тухайн байдлыг тодорхой бичсэн бичиг баримтыг хавсарган, бичиг баримтаар илгээхийг зөвшөөрдөг 。Интеграц системийг ашиглахдаа, Япон хэл дээрх үйлдлийн системтэй (OS) компьютер ашиглан, системээс татаж авсан Excel форматын загварыг ашиглах нь заавал шаардлагатай 。Гадаадын үйл ажиллагаа эрхэлдэг Японы төлөөлөгч нь Япон хэл бус OS-г ашиглахаас өөр аргагүй болсон тохиолдолд, урьдчилан хариуцсан санхүүгийн газартай холбогдож, шуудангаар (CD-R ба цаас) илгээхийг зөвшөөрөх боломжтой 。

Энэ ‘Япон хэл дээрх OS заавал шаардлагатай’ гэсэн шаардлага нь дижиталжуулалтыг дэмжих ард талдаа, гадаадын үйл ажиллагаа эрхэлдэг байгууллагуудад далд урсгалын саад болдог. Олон гадаадын байгууллагууд нь глобал IT орчинд англи хэл дээрх OS-г стандарт хэлбэрээр ашигладаг учраас, энэ шаардлага нь нэмэлт IT орчны бэлтгэл, Япон хэлний мэргэжилтэн бэлтгэх, эсвэл бичиг баримт илгээх гэх мэт үр ашиггүй арга хэмжээг авах шаардлага тулгаруулж болзошгүй. Энэ нь олон улсын санхүүгийн төв болох зорилгын бодлого ба дижитал инфраструктурын орон нутгийн хязгаарлалтын хоорондын зөрчил илэрхийлж, гадаадын байгууллагуудад төлөөлөгчдийн хүлээгдэж буй административ зардал ба цаг хугацаа болох эрсдэлтэй байж болзошгүй.

Түүнчлэн, гадаадын байгууллагуудад үйл ажиллагааны тайлангийн хугацааг сунгах зөвшөөрөл олгох журам батлагдсан байдаг 。

Нийтийн хяналт ба зарлан мэдээлэх үүрэг

Тодорхойлолт гаргагчид шинээр мэдэгдэл хийх, мөн өөрчлөлт оруулах мэдээллийг шуурхай хяналтад оруулахаас гадна, бизнесийн жилийн тус бүрд тайлангийн баримт бичгийг бэлтгэн, бизнесийн жил бүрийн дууссаны дараах 4 сарын дотор нийтэд хяналтад өгөх шаардлагатай . Энэ тайлангийн баримт бичгийг бизнесийн тайлангийн хуулбараар солих боломжтой .

Зарлан мэдээлэх нь гол үйл ажиллагааны газар, албан газар болон онцгой үйл ажиллагаа явуулдаг бүх салбаруудад бэлтгэн хадгалах, эсвэл өөрийн вэбсайт дээр нийтлэх гэх мэт аргаар хийгдэж болно . Японы Сангийн Яам нь тодорхойлолт гаргагчдын итгэл үнэмшилээ баталгаажуулахгүй боловч, тодорхойлолт гаргагчдын жагсаалтыг зарлан мэдээлж, хөрөнгө оруулагчид мэдээллийг шалгаж болох боломжийг олгодог .

Нийтийн хяналт ба зарлан мэдээлэх үүрэг нь Японы санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны хуулийн “Зах зээлийн шударга байдлыг ба тунгалаг байдлыг хангах” гэсэн үндсэн зорилгод суурилсан бөгөөд, тодорхойлолт гаргах гэх мэт харьцангуй энгийн оролцооны хэлбэртэй ч, хөрөнгө оруулагчдын хамгаалалтын төлөөх мэдээллийн ил тод байдлыг хатуу шаардлагаар тавьдаг зохицуулагчийн санааг илэрхийлдэг. Оролцооны хэлбэрийн хөнгөн чанартай эсэхээс үл хамааран, хөрөнгө оруулагчдад зориулсан мэдээллийн ил тод байдлыг баталгаажуулах нь Японы санхүүгийн зохицуулалтын зөвшөөршгүй зарчим болдогийг заасан байдаг. Тухайлбал, вэбсайт дээр зарлан мэдээлэхийг зөвшөөрсөн нь, мэдээллийг хурдан ба өргөн хүртээмжтэй болгох өнөөгийн шаардлагыг хангахад туслах бөгөөд, гадаадын хөрөнгө оруулагчдад мэдээллийн хандалтыг хялбаршуулах, системийн нийт тунгалаг байдлыг дээшлүүлэхэд хувь нэмрээ оруулдаг.

Япон улсын хуульд заасан төрөл бүрийн мэдэгдэл үүргүүд

Япон улсын Санхүүгийн Бүтээгдэхүүний Худалдааны Хууль болон Санхүүгийн Бүтээгдэхүүний Худалдааны үйл ажиллагаанд холбогдох Засгийн газрын тушаалд, тусгай үйл ажиллагааны мэдэгдэгчийн байдалд өөрчлөлт оруулах, үйл ажиллагаагаа зогсоох, тараах, санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны үйл ажиллагаатай холбоотой төрөл бүрийн мэдэгдэл үүргүүдийг тодорхойлсон байдаг.

Бүртгэлтэй мэдээлэлд өөрчлөлт орсон тохиолдолд, өөрчлөлтийн шалтгаан гарснаас хойш 1 сарын дотор өөрчлөлтийн мэдэгдлийг илгээх шаардлагатай байдаг. Удирдлагын хүмүүсийн солигдох, дүрмийн өөрчлөлт, хэргийн эсвэл зуучлалын талд орох, үйл ажиллагааг зогсоох, сэргээх, зогсоох, тараах, үйл ажиллагааг үргэлжлүүлэхэд ихээхэн хүндрэлтэй болох, удирдлага эсвэл чухал ажилтнууд хууль зөрчсөн тохиолдолд зэрэг олон янзын үйл явдлын талаар даруй мэдэгдэх шаардлагатай байдаг.

Гадаадын хөрөнгө оруулагчид болон тусгай үйл ажиллагааны мэдэгдэгчдийн тайлангийн болон нийтлэгдсэн шаардлагын жагсаалтыг доор дурдсан болно.

Япон улсад баримт бичгийг хүргүүлэх газар ба журам

Япон улсад төрөл бүрийн мэдэгдэл бичиг болон тайлангуудыг тухайн илгээгчийн үндсэн үйл ажиллагааны байр эсвэл албаны байршлыг хариуцсан санхүүгийн бюро эсвэл санхүүгийн албанд илгээнэ (эх хувь 1, хуулбар 1) 。

Онцгойлон тэмдэглэх зүйл бол, Япон улсад үйл ажиллагааны байр эсвэл албаны байршлыг байгуулаагүй гадаадын бизнес эрхлэгчидийн хувьд баримт бичгийг илгээх газар нь Канто санхүүгийн бюрогийн санхүүгийн хяналтын 3-р хэлтэс болгон нэгтгэгдсэн байдаг. Энэ илгээх газрыг Япон улсад үйл ажиллагааны байрны байгууламжтай эсэхээс хамааруулан тодорхой ялгаварлан гадагшлуулсан нь, Япон улсын санхүүгийн эрх бүхий байгууллага нь гадаадын бизнес эрхлэгчдийн бодит байдал болон байршилд нийцүүлэн хяналтын системийг бүтээсэн болохыг харуулж байна. Эрх бүхий байгууллага нь гадаадын бизнес эрхлэгчдийн оролцоог дэмжихийн зэрэгцээ, бизнес эрхлэгчдийн физик байршил байгаа эсэхээс хамааруулан хяналтын системийг зөөлөн тохируулж, үр дүнтэй хяналтыг хангахыг зорьж байна. Тухайлбал, Япон улсад үндсэн байршлыг байгуулаагүй гадаадын бизнес эрхлэгчдэд Канто санхүүгийн бюро нэгдсэн цонхны үүрэг гүйцэтгэх систем нь, журам хялбаршуулах болон гадаадын бизнес эрхлэгчдийн хандах боломжийг нэмэгдүүлэх зорилготойгоор зэрэгцээ, олон улсын санхүүгийн үйл ажиллагаанд хяналтыг үр дүнтэй болгох зорилгоор бий болгосон байна гэж үзэж болно.

Илгээх үйл ажиллагаа нь ерөнхийдөө санхүүгийн агентлагийн цахим өргөдөл, мэдэгдэл системийг ашиглан хийгддэг боловч, зайлшгүй шаардлагатай тохиолдолд бичиг баримтын хэлбэрээр илгээх боломжтой болно。

Түүнчлэн, гадаадын хөрөнгө оруулагчдад зориулсан тусгай үйл ажиллагаа нь “мэдэгдэл хийх журам” боловч, хууль зөрчсөн тохиолдолд хатуу арга хэмжээ авагдана.

Дүгнэлт ба анхаарах зүйлс

Гадаад хөрөнгө оруулагчдад зориулсан тусгай үйлчилгээ нь гадаадын санхүүгийн оролцоог дэмжих шинэлэг систем бөгөөд Японы санхүүгийн зах зээлийн олон улсын хэмжээнд хувь нэмрээ оруулдаг. Гэсэн хэдий ч, энэ “мэдэгдэл систем” нь журам хөнгөвчлөгдсөн гэсэн үг биш юм. Эсрэгээрээ, мэдэгдсэний дараах үргэлжлүүлэн байгууллагын бүтцийг хадгалах, үйл ажиллагааны дүрмийг сахих, мөн хатуу тайлангийн болон зарлагын үүрэг гүйцэтгэх нь Японы зах зээл дээр бизнесээ үргэлжлүүлэхийн төлөө чухал болно.

Тодруулбал, дараах шиг гадаадын бизнес эрхлэгчдэд онцгой анхаарах зүйлс байдаг:

• Тогтмол “гадаад хөрөнгө оруулагчдад” зориулсан тодорхойлолтын тохиромжтой байдлыг шалгах: Хөрөнгө оруулагчид олон төрлийн байдаг учраас, тэдний эрх зүйн байдлыг тогтмол шалгаж, удирдах систем нь чухал юм.
• Физик байдлаар дотоодын салбарыг байгуулах үүрэг: Виртуал албан тасалгаа зөвшөөрөгдөхгүй бөгөөд бодит байдалтай дотоодын салбарыг байгуулах шаардлагатай. Энэ нь бизнес эхлүүлэх үеийн анхны хөрөнгө оруулалт болон үргэлжлүүлэн зардал үүсгэдэг.
• Япон хэл дээрх үйлдлийн системийг үндэслэн цахим тайлангийн системд нийцүүлэх: Сангийн яамны цахим бүртгэлийн систем нь Япон хэлний орчинд зориулагдсан бөгөөд гадаадын бизнес эрхлэгчдийн IT орчинд нэмэлт тохиргоо эсвэл үр ашиггүй бичиг баримтын илгээлт шаардлагатай болох магадлалтай.

Японы санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны хууль болон холбогдох хууль тогтоомж нь төвөгтэй бөгөөд түүнийг ойлгох, хэрэгжүүлэхэд мэргэжлийн мэдлэг шаардлагатай байдаг. Гадаад хөрөнгө оруулагчдад зориулсан тусгай үйлчилгээний мэдэгдэгчид үргэлжлүүлэн үүрэг гүйцэтгэх, тайлангийн болон зарлагын шаардлагыг сахих, болон боломжит эрсдэлд хариу үйлдэхийг баталгаажуулахын тулд Японы санхүүгийн хуульд мэргэжилтэй хуульчид болон зөвлөхүүдтэй хамтран ажиллах нь ихээхэн зөвлөгөө болно. Мэргэжлийн туслалцаа авснаар хууль зөрчих эрсдэлийг зайлсхийж, Японы зах зээл дээр бизнесээ тогтвортой үргэлжлүүлэх боломжтой болно.

Монолит хууль зүйн фирм нь Японы санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны хуульд суурилсан хууль зүйн үйлчилгээнд дотоод болон гадаадын олон клиентүүдэд туслах олон жилийн туршлагатай билээ. Манай фирмд гадаадын хуульчийн эрхтэй англи хэлний хэрэглэгчид олон байдаг бөгөөд Японы санхүүгийн бүтээгдэхүүний худалдааны хуулийн төвөгтэй шаардлагуудыг олон улсын бизнесийн хүрээнд нарийн тайлбарлаж, практик зөвлөгөө өгөх боломжтой. Танай компанийн Японд хийгдэж буй бизнес нь уян хатан бөгөөд хуульд нийцсэн байдлаар хэрэгжихийг бид бүрэн бэлэн байдлаар дэмжиж байна.