企業經營者應如何設計家族治理?詳細解說構建與運營管理方法

近年，「家族治理」的益處成為熱門話題，許多企業經營者可能正在認真考慮其設計與構建。

家族治理是指為了追求家族繁榮而制定的各種規則的總稱。對於企業經營者來說，家族治理與公司的未來息息相關，可以說是極為重要的。關於家族治理對經營者的有效性，本所在這篇文章中有詳細的解說。

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如果您感受到建立治理結構的必要性，那麼下一步就是了解具體應該設計哪些規則。

本文將詳細解說家族治理的設計步驟以及應制定的規則內容。同時，本所也會涉及設計時的注意事項和建構後的運營管理，請務必參考。

家族治理設計概要

許多人可能不清楚建立家族治理時應該遵循哪些步驟，以及需要創建哪些內容。在此，本所將解說家族治理設計和建構的流程概要。

家族治理的目的與現狀整理

建立家族治理的目的，在於明確家族的價值觀與方針，並讓這些原則在家族成員之間得到普及與遵守。

治理架構的創建本身不是終極目標，而是作為一種手段，旨在保護資產並追求家族未來的繁榮。首先，家族應該盡可能具體地設定他們理想中的目標與宗旨。

接著，檢視家族成員間目前存在的隱性知識規則體系。通過這樣的現狀整理，本所可以確認現狀與未來目標之間的差距。

然後，根據目前的狀況，本所將強化家族的優勢並補足不足之處，著手建立治理架構。

實施溝通

為了讓家族治理深入人心，創造一個能夠順暢溝通的環境是極為重要的。如果家族內部應當統一的價值觀和視角變得支離破碎，那麼即使建立了家族治理，它也無法有效運作。

此外，如果關係變得疏遠，不進行溝通，這本身就會成為治理上的風險。

為了能夠團結一致地利用建立的治理，讓本所從創建之前的階段開始，密切進行意識的碰撞和調整。

撰寫規範文件

在創建家族治理的「規範」時，本所會準備以下類型的文件：

• 家族憲章
• 家族規則
• 夫妻財產合約、婚前合約
• 任意後見合約、信託合約、財產管理委託合約等
• 遺囑、死因贈與合約等
• 股東間合約

由於家族間的文件經常涉及法律效力的爭議，因此製作過程必須謹慎進行。在撰寫文件時，應該讓專業人士參與，並確保合約當事人正確理解文件內容。

此外，對於重要文件，應該進行公證，以增強內容的有效性，並預防文件遺失或被篡改的風險。

精進

家族治理不應該建立在頻繁的精進之上。通常，商業活動中的規則需要透過PDCA循環不斷地根據情況進行精進。

然而，在家族治理中，許多情況下使用PDCA循環進行精進並不適合。例如，夫妻財產合約通常在婚前簽訂，即使在提交結婚登記後發現了改進點，也幾乎無法進行修改。

此外，家庭關係是精神層面的，不僅僅局限於商業場合中的經濟關係。對於本就難以規範的家庭規則，如果頻繁且不定期地進行變更，治理的滲透將變得更加困難。

為了避免在建立後短期內不定期進行變更，家庭規則的初步設計至關重要。

經營者在設計家族治理時應製作的文件

在設計家族治理時，經營者需要製作的規定文件範圍廣泛。本文將解釋其中一些經營者必須製作的重要文件。

家族憲章

家族憲章是一份明確記載家族理念、價值觀、行為準則和判斷基準的文件，它是家族最高的規範。也被稱為家訓或家憲，其內容包括：

• 重視的價值觀
• 行為準則
• 家族責任人
• 家族經營會議成員
• 事業經營的系統與指南
• 資產管理與資產傳承的系統與指南
• 家族經營的基本規則
• 處理爭議的方法
• 教育

一旦確立家族憲章，基本上不會進行更改。它明確規定了家族的普遍內容，並為共同理解的形成指明了方向。

雖然家族憲章本身沒有法律約束力，但作為家族的最高規範，它會影響具有法律約束力的文件。此外，通過相互監督等方式，也可能實際上發揮強制力。在設計家族憲章時，重要的是要通過充分的協商，確保家族成員的理解和認同。

家族規則

家族規則是對家族憲章內容進行更具體化的規定。為了讓家族憲章等規則能夠跨越世代被接受，建議在內容中記載家族的發展歷程和負責人的思考。

家族規則具體明確了對家族成員的紀律要求，因此隨著時間和前提條件的變化，它需要進行一些更新。因此，設置一個機會，在一定時期過後對內容進行檢討是一個好方法。

就法律約束力而言，家族規則與家族憲章一樣，並不具備。然而，基於家族規則和家族憲章所定內容，將具體規範法律關係。

夫妻財產契約・婚前契約

夫妻財產契約是指準備結婚的夫妻在婚姻前所簽訂的契約。這份契約將規定家務分擔、財產管理以及離婚時的財產分割等事宜。

關於家庭治理中夫妻財產契約的具體解說，請參考本所即將發布的相關文章。

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對於非家庭責任者的成員而言，在結婚時需要特別謹慎判斷。重視新配偶不會對家庭造成意外的困擾，並謹慎制定契約。在家族企業中，不同立場的人結婚，所需考慮的夫妻財產契約內容和關注點也會有所不同。

任意後見契約・信託契約・財產管理委任契約

為了預備可能出現的判斷能力下降情況，訂立任意後見契約和信託契約是至關重要的。此外，當自己身體自由受限時，也需考慮利用財產管理委任契約。

如果企業經營者無法進行法律行為，將對公司的利益相關者和家庭成員造成重大影響。因此，預先設定在判斷能力下降時將採取的措施是不可或缺的。

此外，即使不是家庭的負責人，擁有相當資產的人或深度參與商業活動的人，也同樣應該預先利用上述契約來應對可能的判斷能力低下。

遺囑書

為了預防資產繼承的爭議，製作遺囑書是必不可少的。對於企業經營者而言，由於涉及到事業繼承的問題，遺囑書的重要性更是不言而喻。

關於家族治理中遺囑書的具體解說，請參考以下相關文章。

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遺囑書的製作不僅是家族責任人的責任，全家成員都應該參與。由於遺囑書可以隨時修改，因此首先應全員共同製作一份，然後定期回顧情況並進行更新。根據家族企業中的不同角色，遺囑書中應包含的內容和關注點也會有所不同。

至於子女，只要年滿15歲（滿15歳以上）就可以製作遺囑書。由於遺囑書必須由本人親自製作，因此一旦孩子年滿15歲，就應該著手準備遺囑書。

股東間契約・特別股・屬人性規定

若您經營家族企業，可能會透過股東間契約來規定股票的處理方式。股東間契約的角色在於，當多位股東參與家族企業時，防止股票分散或經營失控。

股東間契約會涉及股票的強制收購規定、轉讓限制規則以及表決權限制等，股東之間對於股票的管理與處分進行約定。

除了股東間契約，有時也會利用特別股或公司章程中的屬人性規定來進行規範。

家族企業治理中股東間契約的特點與注意事項

在家族企業中，家族成員和親屬往往持有股份，因此在保護資產時，設計股東間契約是一個關鍵點。因此，當經營者設計家族企業治理時，深入理解股東間契約的重要性不言而喻。

本文將解釋股東間契約的特點以及在起草時需要注意的事項。

股東間契約所定義的主要事項

在設計家族治理中的股東間契約時，本所會針對以下事項制定規則：

• 禁止轉讓
• 資訊提供
• 董事會決議事項的規定
• 否決權
• 董事指名權・解任權
• 分紅政策
• 強制買回
• 禁止就業
• 賠償金額的預定
• 繼承時的規定
• 解約原因

經營家族企業時，股份的繼承和處理通常涉及比一般情況更複雜的風險。因此，預測所有可能的問題並為自己的家族制定合適的規則是必要的。

設計與運用上的特色

談到股東間契約的特點，相較於種類股份或個人特定條款，其在締結內容及變更程序上的靈活性較高。例如，種類股份只能按照法定的內容發行。而依照公司章程設定的個人特定條款，可規範的事項也是有限的。

另一方面，股東關係契約則完全是基於平等當事人之間自由協商的結果而締結。只要內容不違反強制性法律規定或極度不公正，其有效性即得以被認可。

此外，變更公司章程內容或種類股份的內容，必須遵循公司法的程序進行。然而，股東間契約的變更只要契約當事人達成共識，便可無需特別程序進行修改。

因此，從設計和運用的靈活性來看，股東間契約是一個使用上相當便利的制度。

違反行為時的效力特點

股東間契約的缺點在於，一旦發生違反行為，相較於種類股份或個人特定規定，追究責任的強制力較弱。

違反公司章程或種類股東總會程序所進行的公司行為，可能會引起對其效力的疑問。違反規定的董事可能會因違反善意管理注意義務而被追究責任，並且在某些情況下，可以對行為進行禁止。

另一方面，由於股東間契約僅是一項普通契約，因此無法對公司行為的有效性或責任進行質疑。雖然可以將其視為契約當事人間的債務不履行問題，並追究損害賠償責任，但無法提出更多的責任追究或禁止處分的訴求。因此，從救濟違約方或預防損害的角度來看，使用公司章程或種類股份的設計可能更為有效。

然而，通過在契約中預先設定違約行為的懲罰條款，可以在違約時尋求救濟。

當未成年子女成為繼承人時的注意事項

將未成年子女設為繼承人，並由該未成年子女作為當事人簽訂股東間契約時，需特別注意未成年者法律行為的契約取消權（日本民法第5條）。這是因為未成年者可能會行使取消權，導致契約被撤銷。

即使是未成年人，繼承股份本身並不會有問題。然而，一旦簽訂股東間契約，就會產生法律上的義務，如果未經允許擅自簽約，可能會面臨契約被取消的風險。

當然，如果由法定代理人，即監護人代表簽約，則該未成年人可以有效地享有契約效力，不會被取消。但是，如果適用於股東間契約當事人的監護人進行簽約，可能會成為無權代理。在這種情況下，必須向家庭法院申請指定特別代理人。

配偶者相關注意事項

在將股份轉讓給配偶者時，需特別注意確保所簽訂的股東間合約不會受到夫妻間合約的取消權（日本民法第754條）的影響。

若預期在婚前就會參與家族企業，則應透過夫妻財產合約（婚前合約）來明確規範商業參與的細節。若是在婚後進行相關安排，則應確保該股份間合約不屬於夫妻間合約，並妥善處理。

經營者在家族治理的運營管理方法

為了維持建立的家族治理的有效性，需要順暢的運營管理。本文將概述家族治理的運營管理方法。

會議體的運營

為了讓建立的家族治理深入人心，家族間的溝通至關重要。作為有意識地進行溝通的有效手段，可以設立並運營會議體。根據家族的規模和是否有家族企業，可以考慮以下會議體的形式：

• 是否選拔構成成員
• 是否設為決策會議體
• 是否設為不約束決策、僅提供參考意見的會議體

首先，可以將像新年聚會這樣的活動作為家族治理的會議來利用。然後，可以逐漸加入讓會議具有傳達重要性的緊張感的巧思。

家族辦公室

為了使建立的家族治理和家族會議體成為有效的機制，組織化家族辦公室是有效的。家族辦公室需要具備以下功能：

• 資產的管理、運營、傳承
• 稅務策略
• 投資策略
• 預防爭議、解決爭議

如果將上述領域的專業人士納入成員，則可以一站式全面解決經營者面臨的所有問題。這是確保家族治理穩健運營管理的非常有效的方法。

總結：家族治理的疑難雜症，請諮詢律師

家族治理的設計首先從確立家族的目標開始，然後構建具體內容以實現這些理想。如果在構建後頻繁更改，將難以讓家族成員充分理解並遵循治理規範。因此，在設計階段，重要的是要通過溝通，仔細構思。

然而，家族治理的設計需要在模擬未來發展的同時，制定涉及多方面的具體約定。此外，還需要規定能夠在書面上完整表達其意義的條款。

為了確保家族治理的有效性和完整性，本所建議您向精通各領域法律的律師尋求建議。

本所提供的對策指南

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